城市軌道交通工程決策階段的采購管理實踐
來源：本站 瀏覽量：394 日期2023-11-08
本文梳理了城市軌道交通工程決策階段建設(shè)規(guī)劃采購、線路規(guī)劃方案采購、工程可行性研究報告采購三方面內(nèi)容，分析其采購特點和采購方式適用性，并以北京市某軌道交通項目為例，對采購方案、采購文件的編制進行說明，提出建立和完善供應(yīng)商管理機制、充分利用信息化支撐手段、注重采購計劃管理、加強采購人員培訓(xùn)、積極開展采購管理監(jiān)督檢查工作等建議。
一
引言
城市軌道交通工程作為大中城市綜合交通的骨干系統(tǒng)，具有運量大、速度快、準(zhǔn)點率高的特點，但其投資大、建設(shè)周期長，與城市發(fā)展深度融合，建設(shè)與否以及怎樣建設(shè)往往需結(jié)合城市規(guī)劃、人口規(guī)模、環(huán)境影響等多方要素認(rèn)真研判。從全生命周期角度而言，城市軌道交通工程一般可分為決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)階段以及運營階段等各階段，其中決策階段主要工作是組織編制項目建議書和項目可行性研究報告，根據(jù)市場需要及發(fā)展前景，合理確定建設(shè)規(guī)模，對建設(shè)產(chǎn)品的技術(shù)來源、市場容量、市場前景以及經(jīng)濟效益分析等各方面作深入的調(diào)研和正確的評價，決策階段對項目工程造價的影響高達90%以上。本文聚焦前期決策階段，重點對采購管理進行分析。二
決策階段主要采購內(nèi)容梳理
結(jié)合北京市實際情況，城市軌道交通工程在決策階段主要包括三方面的工作，即建設(shè)規(guī)劃研究、線路規(guī)劃方案研究以及工程可行性研究，三者呈現(xiàn)逐級深入、逐步細(xì)化的關(guān)系，其中建設(shè)規(guī)劃的研究對象為多條軌道交通線路，其研究需依托上位的軌道交通線網(wǎng)規(guī)劃成果；線路規(guī)劃方案研究及工程可行性研究的研究對象為具體某一軌道交通項目，其研究需依托建設(shè)規(guī)劃有關(guān)成果。采購管理成功與否是一個項目實施成敗的決定因素，城市軌道交通工程決策階段的采購，通?？蓺w類為服務(wù)類，服務(wù)成果以咨詢報告為主，涵蓋有關(guān)評審、報批等工作。（一）建設(shè)規(guī)劃采購內(nèi)容建設(shè)規(guī)劃采購內(nèi)容一般為建設(shè)規(guī)劃主報告以及專題報告。主報告為核心報告，囊括專題報告的主要內(nèi)容，著重研究城市規(guī)劃序列的整體性、建設(shè)的必要性和建設(shè)時機、近期方案、投資匡算、外部條件等內(nèi)容；專題報告則一般為專業(yè)性較強或需要獨立深入研究的部分。以北京市第三期建設(shè)規(guī)劃為例，其專題報告涉及客流預(yù)測、交通一體化、環(huán)境影響評價、環(huán)境影響跟蹤評價、歷史文化名城保護等多個專題。（二）線路規(guī)劃方案采購內(nèi)容線路規(guī)劃方案一般包括規(guī)劃部分和設(shè)計部分，采購內(nèi)容一般是規(guī)劃方案報告。規(guī)劃方案依據(jù)批復(fù)的建設(shè)規(guī)劃，重點論證具體線路的功能定位，研究線路起終點、路由走向、站點分布、線路敷設(shè)方式、交通接駁方式，確定車輛基地選址、P+R停車場選址等。（三）工程可行性研究報告采購內(nèi)容工程可行性研究報告采購內(nèi)容在形式上類似于建設(shè)規(guī)劃，主要包括主報告及相關(guān)專題報告。工程可行性研究主報告重點內(nèi)容包括論證項目建設(shè)的必要性和可行性，確定主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，論證線路、車站等主要工程方案和車輛、供電等主要設(shè)備系統(tǒng)方案的可行性和經(jīng)濟性，并研究分析工程籌劃、投資估算及資金籌措、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價等方面的內(nèi)容；在專題研究方面，結(jié)合北京市多條新建軌道交通的實際采購情況，主要涉及客流預(yù)測、選址意見書、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價、社會穩(wěn)定性風(fēng)險評估、運營安全專篇、水影響評價、供電咨詢報告、人防設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)、可行性研究階段工程勘察、地形及管線測繪、地震安全性評價、安全預(yù)評價、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、項目風(fēng)險評估等配套專題。
三
決策階段采購方式適用性分析
（一）常見采購方式常見采購方式可歸納為招標(biāo)和非招標(biāo)兩大類形式，其中招標(biāo)采購可分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)方式，非招標(biāo)采購可以根據(jù)組織形式的不同細(xì)分為比選、詢價、單一來源采購、合格名錄直采或電商采購等多種方式。（二）決策階段采購特點分析1.采購方式可選擇性廣城市軌道交通工程在決策階段相關(guān)研究工作不屬于國家列明的必須招標(biāo)項目范圍，故可選擇的采購方式較廣。2.采購以服務(wù)類為主且對采購需求要求較高決策階段采購內(nèi)容以服務(wù)類為主，相對聚焦。與貨物類、工程類采購相比，服務(wù)類采購的標(biāo)的具有無形性、評審側(cè)重質(zhì)量而不是價格、無法存儲性、易變性、不可分割性、不能再銷售、服務(wù)采購復(fù)雜等屬性。城市軌道交通工程作為大型基礎(chǔ)設(shè)施，其建設(shè)對周邊各方的影響均較大，決策階段的采購工作與常規(guī)經(jīng)營性采購相比體現(xiàn)了一定的社會性，其采購內(nèi)容對城市發(fā)展和個人生活具有不同程度的影響，故而在采購需求的明確性方面提出了更高要求，體現(xiàn)在采購價格、響應(yīng)程度、采購質(zhì)量等與采購文件中關(guān)于工作內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、成果樣式及完成條件等要求關(guān)聯(lián)性強。3.成交價格以市場調(diào)節(jié)為主開展采購工作前采購方一般會制定采購預(yù)算，有時為了確保成交價格在預(yù)算或預(yù)期范圍內(nèi)，也可在采購文件中通過設(shè)置控制價從而對投標(biāo)單位的有效報價進行約定。2015年3月，國家發(fā)展改革委發(fā)布了《關(guān)于進一步放開建設(shè)項目專業(yè)服務(wù)價格的通知》（發(fā)改價格〔2015〕299號），全面放開建設(shè)項目前期工作咨詢費等實行政府指導(dǎo)價管理的建設(shè)項目專業(yè)服務(wù)價格，實行市場調(diào)節(jié)價。（三）采購方式適用性分析采購方式的選擇首先應(yīng)以國家法律法規(guī)及相關(guān)制度為基本遵循。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》等法規(guī)要求，屬于依法必招的項目需嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)采購方式。非依法必招的項目應(yīng)結(jié)合相應(yīng)制度及實際情況選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞?。此外，以市場為?dǎo)向，通過在一定范圍內(nèi)多家供應(yīng)商對比，擇優(yōu)選擇供應(yīng)商，有助于取得更好的采購效果，促進降本增效。在采購工作有據(jù)可依且采購質(zhì)量達到目標(biāo)要求的情況下，適當(dāng)提高采購效率可為后續(xù)工作開展起到積極作用。同時，提倡高效也是對采購工作向高質(zhì)量發(fā)展的有效督促。結(jié)合城市軌道交通工程決策階段的采購特點及常見采購方式梳理，對比以往多個項目的實際采購情況，筆者認(rèn)為招標(biāo)以及比選方式的適用性較強。一是能夠較大范圍內(nèi)篩選潛在供應(yīng)商，通過比較遴選出相對最合適的合作伙伴；二是評審方式的綜合性和復(fù)合性支持多角度、多維度評判，確保全面客觀；三是采購文件內(nèi)容相對完善詳盡，在一定程度上有助于采購方清楚地表達需求。招標(biāo)與比選相比，兩者形式相似但稍有不同。一是招標(biāo)面向范圍可以更廣，公開招標(biāo)通過使用公開網(wǎng)站等方式發(fā)布招標(biāo)公告，使得公眾獲取招標(biāo)有關(guān)信息的權(quán)利均等；二是招標(biāo)的時間周期更長，有關(guān)制度對標(biāo)書購買、澄清答疑、文件編制、中標(biāo)公示等多個環(huán)節(jié)均有最短時間要求；三是招標(biāo)代理機構(gòu)在招標(biāo)采購方式上可發(fā)揮作用更大，利用自身經(jīng)驗、資源和力量，對招標(biāo)人從政策解讀、信息傳播、專家選擇、評標(biāo)組織、資料歸檔等多方面進行協(xié)助。此外，單一來源采購方式或合格名錄直采等與單一供應(yīng)商直接談判的采購方式也有其適用情況，一般單一來源采購比較適用于專業(yè)性強且缺乏市場競爭的專題報告或規(guī)劃研究的情況，合格名錄直采一般更適用于工作內(nèi)容相對簡單，合同金額小的情況。四
決策階段采購組織與實施
（一）制定采購方案采購組織與實施階段一般需先行編制采購方案，明確采購內(nèi)容、組織形式、采購方式、供應(yīng)商資格要求等內(nèi)容。本文以北京市軌道交通S6線（新城聯(lián)絡(luò)線）一期工程可行性研究及配套專題研究項目為例對城市軌道交通工程可研階段的采購方案進行分析說明。S6線（新城聯(lián)絡(luò)線）南起磁各莊站，北至T3航站樓站，線路全程64.4公里，設(shè)站9座。全線設(shè)置車輛基地一處，位于大興區(qū)磁各莊。工程總投資匡算約307.1億元。1.明確采購需求此次采購范圍包括工程可研報告和16項可研配套專題，總計17項。配套專題包括：可研勘察報告（含重大建構(gòu)筑物調(diào)查）、1∶500地形測繪、環(huán)境影響評價（含地下水評價）、建設(shè)項目用地預(yù)審（含分區(qū)規(guī)劃修改方案、永久基本農(nóng)田補劃方案和生態(tài)紅線不可避讓論證報告）、客流預(yù)測、運營安全專篇、節(jié)能評估、安全預(yù)評價、地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、建設(shè)項目選址意見書、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、項目風(fēng)險評價、供電咨詢、市域軌道與國鐵跨線運營研究專題以及站點周邊一體化專題。2.選定采購方式因S6線規(guī)模較大，工程可行性研究整體內(nèi)容較豐富，為充分增加競爭，采用公開招標(biāo)方式采購。采取總包管理方式發(fā)包，要求中標(biāo)人至少應(yīng)負(fù)責(zé)工程可行性研究工作，此部分內(nèi)容不得委托第三方，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織、審核各專題咨詢單位的工作及成果。3.選擇招標(biāo)代理機構(gòu)及公告發(fā)布平臺委托經(jīng)驗豐富的招標(biāo)代理公司進行代理，為擴大招標(biāo)公告的告知力度，選擇在中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺發(fā)布招標(biāo)采購公告。4.確定資格審查方式資格審查方式一般有資格預(yù)審和資格后審，一般項目復(fù)雜且潛在投標(biāo)人較多的情況可選擇資格預(yù)審，結(jié)合以往采購經(jīng)驗，城市軌道交通工程的可行性研究專業(yè)性較強，潛在投標(biāo)人數(shù)量有限，因此選擇資格后審方式通?？蓾M足要求。5.細(xì)化投標(biāo)人資格要求通用要求方面，限定投標(biāo)人在我國境內(nèi)合法注冊、具有獨立法人資格；沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)，近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大質(zhì)量、安全問題；未被“信用中國”網(wǎng)站列入失信被執(zhí)行人名單。專業(yè)要求方面，結(jié)合項目規(guī)模及特點，要求投標(biāo)人具備市政行業(yè)（軌道交通工程）專業(yè)甲級設(shè)計資質(zhì)及以上或工程咨詢資信評價甲級（鐵路、城市軌道交通專業(yè)）。聯(lián)合體方面，綜合考慮項目階段、專業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)包方式、潛在投標(biāo)人數(shù)量、管理效率等因素，本項目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。6.設(shè)置評標(biāo)規(guī)則價格因素往往并非唯一關(guān)注重點，考慮技術(shù)方案、人員隊伍等多方因素，選擇綜合評估法，總分100分。其中技術(shù)部分60分，商務(wù)部分10分，價格部分30分。評標(biāo)委員會共設(shè)置7人，其中經(jīng)濟、技術(shù)專家5人，另有招標(biāo)人代表2人。7.明確投標(biāo)限價最高投標(biāo)限價方面，參照《城市軌道交通工程設(shè)計概預(yù)算編制辦法》（建標(biāo)〔2017〕89號）、《建設(shè)項目前期工作咨詢收費暫行規(guī)定》（計價格〔1999〕1283號）、《城市軌道交通前期咨詢工作收費指導(dǎo)意見》（中城軌〔2015〕006號）等，結(jié)合2019—2021年類似項目招標(biāo)結(jié)果及市場情況設(shè)置，凡超出最高投標(biāo)限價總額（不含本數(shù)）的投標(biāo)報價，按否決投標(biāo)處理。（二）編制采購文件為提高采購文件編制質(zhì)量和效率，采購文件可優(yōu)先使用有關(guān)行政管理部門制定的標(biāo)準(zhǔn)文本或范本，或根據(jù)以往經(jīng)驗總結(jié)而成的參考文本。編制過程中需重點加強對技術(shù)、商務(wù)、合法合規(guī)性等方面的把關(guān)。以北京市軌道交通S6線（新城聯(lián)絡(luò)線）一期工程可行性研究及配套專題研究項目招標(biāo)文件為例，招標(biāo)文件共設(shè)置6個章節(jié)，包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同主要條款、主要招標(biāo)內(nèi)容和要求以及附件。五
決策階段采購基礎(chǔ)管理
采購基礎(chǔ)管理為具體采購行為提供基本保障與支持，一般包括如人員管理、制度體系、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等相關(guān)工作。做好采購基礎(chǔ)管理工作不僅能為具體項目的采購起到促進作用，提高采購質(zhì)量與效率，同時也有助于提高風(fēng)險控制水平、降低采購成本、提高整體效益。在基礎(chǔ)管理方面，為了進一步提高城市軌道交通工程決策階段的采購管理，可重點加強對供應(yīng)商、信息化、采購計劃、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查等的關(guān)注。（一）建立和完善供應(yīng)商管理機制建立和完善供應(yīng)商管理機制，加強供應(yīng)商尋源、認(rèn)證、選擇、合作、后評估機制和產(chǎn)品質(zhì)量等管理，促進供應(yīng)商不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量和效率。（二）充分利用信息化支撐手段采購實施過程中，充分利用信息化支撐手段，促進采購流程標(biāo)準(zhǔn)化和采購行為規(guī)范化，提升采購效率，降低交易成本。（三）注重采購計劃管理統(tǒng)籌安排形成匹配合理的采購節(jié)奏，對采購業(yè)務(wù)施行計劃管理，定期組織編制并實施采購計劃。（四）加強采購人員培訓(xùn)人員素質(zhì)的提高是提升采購工作的核心關(guān)鍵。加強對軌道交通前期工作和采購管理的相關(guān)培訓(xùn)，定期開展政策解讀、案例分析、經(jīng)驗交流，有助于提升采購人員業(yè)務(wù)水平。（五）積極開展采購管理監(jiān)督檢查工作通過監(jiān)督檢查進一步規(guī)范采購行為，確保上位指導(dǎo)思想的有效貫徹和落實。監(jiān)督檢查可重點關(guān)注制度的執(zhí)行、采購方式的選擇、組織與實施的規(guī)范性等。
六
結(jié)語
城市軌道交通工程投資成本高、對城市發(fā)展影響深遠(yuǎn)，規(guī)范采購行為，提高決策階段采購管理水平，有助于提升決策階段成果對后續(xù)建設(shè)的指引作用，進一步優(yōu)化管理效能。本文在梳理城市軌道交通工程決策階段主要采購內(nèi)容的基礎(chǔ)上，針對采購管理中的采購方式選擇、采購組織與實施、采購基礎(chǔ)管理等重點方面進行分析思考，為相關(guān)工作提供參考。
作者：趙文龍
作者單位：北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司
來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第4期
